诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道

诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)上市买卖公报书

基金能解决人:诺德基金能解决一份有限公司

基金托管人:华夏开账户一份一份有限公司

指示机构:奇纳河保密的留下印象结算有限责任公司。

上市地皮:深圳保密的买卖所

上市工夫:2015年3月20日

预示日期:2015年3月17日

一、要紧申明和激励

《诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)上市买卖公报书》(以下缩写词“本公报书”)本着《中华人民共和国保密的值得买的东西基金法》(以下缩写词“《基金法》”)、保密的值得买的东西基金F的通信声称基准与通信声称基准<上市买卖公报书的目录与格式>《保密的值得买的东西基金上市圣职授任》的规则,诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)(以下缩写词“本基金”)基金能解决人诺德基金能解决一份有限公司的董事会及董事典当本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性国务的或严重的失误,连同其目录的现实性。、严格与完整性承当私人的和共同责任。。

本基金托管人华夏开账户一份一份有限公司典当本公报书中基金财政计算材料等目录的现实性、严格与完整性,不注意虚伪记载。、给错误的劝告性国务的或严重的失误。

奇纳河证监会、保密的买卖所在附近基金上市买卖的反对,不表现对该基金的无论哪些赞成。。

本预示未遏制的无论哪些目录,请参阅2014年9月27日《奇纳河保密的特征。、《上海保密的特征、《保密的历史时期与诺德基金能解决一份有限公司基金应募说明书。

二、基金概述

1、基金著名的:诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)

2、基金典型:债券股型

3、盟约型敞开式基金运作风尚

4、资产死线:不圣职授任

5、基金总陈旧的:经过2015年3月13日,基金的总基金命运注定为 201,044,份。

6、净基金命运注定:经过2015年3月13日,基金的净命运注定为 元。

7、上市买卖的股买卖加密为:165705

8、这次上市买卖的基金命运注定缩写词:诺德双翼

9、这次买卖所列基金的总陈旧的 149,006, 硬拷贝(经过2015年3月13日)

10、保密的买卖所上市:深圳保密的买卖所

11、上市日期:2015年3月20日

12、基金能解决人:诺德基金能解决一份有限公司

13、基金托管人:华夏开账户一份一份有限公司

14、这次上市买卖的基金命运注定指示机构:奇纳河保密的留下印象结算有限责任公司。深圳分行

三、基金历史、更迭结出果实、每日清偿、上市买卖与穿插体系托管

(一)本基金历史

诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)(以下缩写词“本基金”)由诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金大纲运作呼出构象转移而成。

诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金经奇纳河证监会2011年10月24日证监答应【2011】1691号文赞成募集。

诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金基金能解决人造诺德基金能解决一份有限公司(以下缩写词“基金能解决人”),华夏开账户一份一份有限公司基金托管人。基金能解决人收到奇纳河保密的买卖所的写告知已收到。,《诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金基金和约》失效,筹资大量403,706,份。

(二)基金的构象转移

本着《诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金基金和约》(以下缩写词“《基金和约》”)的参与规则,基金和约死线呼出3年后呼出。,基金用不着集合基金命运注定取得人大会。,即,替换为敞开式基金(LoF),基金著名的变动为“诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)”。

基金能解决人于2015年1月13日和2015年2月11日在《奇纳河保密的特征、《上海保密的特征、《保密的时报》、深圳保密的买卖所网站及本基金能解决人网站上声称了《诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金大纲运作期呼出与基金命运注定替换的公报》和《诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金之双翼A命运注定吐艳清偿事情公报》。

本基金能解决人于2015年2月16日对诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金举行了3年期呼出逝世后的基金构象转移任务。 由基金能解决人告知已收到,并由一份一份有限公司告知已收到,基金命运注定替换日(2015年2月16日)构象转移前诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金之双翼A命运注定(以下缩写词“双翼A”)的基金命运注定净值为元,基金能解决人本着替换比率举行替换。,换算后,财产净财产为,原双翼A基金替换后的总命运注定为47。,502,装饰到48,441,份 构象转移前诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金之双翼B命运注定(以下缩写词“双翼B”)的基金命运注定净值为元,本基金能解决人依照188151:1的替换测量举行了折算,换算后,财产净财产为,换算后,原双翼B的基金命运注定为134,575,装饰到170,129,份。基金命运注定发展成为和取得人持若干基金命运注定,股权分置对公司的权利不注意实在性感情。。

基金能解决人已向奇纳河保密的留下印象结算有限责任公司提到命运注定变动留下印象勤勉并于2015年2月25日在《奇纳河保密的特征、《上海保密的特征、《保密的时报》、基金能解决人网站及深圳保密的买卖所网站公映的新影片了《诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金基金命运注定替换结出果实公报》。

(三)每日紧握基金、清偿

基金能解决人自贾景晖以后一向在处置基金的日常紧握。、清偿事情。参与详细事情圣职授任,请参阅互相牵连公报。。

(四)基金上市买卖的首要目录。

1、基金上市买卖的赞成机构和赞成文号:深圳保密的买卖所深证上【2015】94号

2、上市日期:2015年3月20日

3、保密的买卖所上市:深圳保密的买卖所

4、会场缩写词:诺德双翼

5、买卖加密:165705

6、上市买卖命运注定:149,006,硬拷贝(经过2015年3月13日)

7、基金资产净值的声称:每个任务日的次日发布诺德双翼债券股型保密的值得买的东西基金(LOF)的基金命运注定净值,深圳保密的买卖所声称惯例。

8、非上市一份的命运注定把持:非上市股的命运注定,基金配偶将切换到深圳保密的买卖所。

(五)基金托管的首要目录。

为典当基金命运注定取得人的好处,基金能解决人去了深圳保密的买卖所。、奇纳河保密的留下印象结算有限责任公司,四处走动的基金命运注定取得人就,托管事情的处置。

四、取得人户数、搁板桌构造和前十搁板桌

(1)取得人数字

经过2015年3月13日,基金命运注定取得人总额为850户。,家家户户深深地持若干耕地基金破旧的占有率为175。,份,内侧私人的基金命运注定取得人总户数为799户,家家户户深深地持若干耕地基金破旧的占有率为11。,份,机构基金命运注定取得人总额为51户。,家家户户深深地持若干耕地基金破旧的占有率为2。,747,份 天井基金命运注定取得人总额为394户。,每个深深地的OTC基金的破旧的命运注定是132。,份,内侧私人的基金命运注定取得人总户数为390户,每个深深地的OTC基金的破旧的命运注定是15。,份,机构基金命运注定取得人总额为4户。,每个深深地的OTC基金的破旧的命运注定是11。,523,份。

(二)同意器构造

经过2015年3月13日,基金命运注定取得人的构造列举如下

基金机构值得买的东西者持若干基金的基金命运注定 140,105,份,占94 % 私人的值得买的东西者持若干基金的基金命运注定为8。,901,份,占比 6.00 %。

天井机构值得买的东西者持若干天井基金命运注定 46,093,份,占88.58 % 天井基金持若干天井基金私人的值得买的东西者持股测量为5。,944,份,占比 11.42 %。

(三)流行音乐十大畅销唱片取得人在基金义卖的命运注定(经过3月13日);

序号 取得人姓名(全名) 保密的报账号码 取得基金命运注定 天井基金持股测量

1 现在称Beijing国际相信一份有限公司 0510470058 92,632,673.00 62.17%

2 规定社会保险基金209联合队伍 0899051598 8,406,974.00 5.64%

3 欧洲中部现代资金-广发开账户-欧洲中部成功-共1资产 0899063721 7,158,214.00 4.80%

4 欧洲中部现代资金-广发开账户-欧洲中部成功-共4资产 0899065259 4,940,389.00 3.32%

5 奇纳河光大开账户一份一份有限坚决的年金改编 0899054074 3,758,811.00 2.52%

6 欧洲中部现代资金-广发开账户-欧洲中部成功-共2资产 0899064143 3,476,835.00 2.33%

7 欧洲中部现代资金-广发开账户-欧洲中部成功-共3资产 0899064379 3,301,794.00 2.22%

8 深圳供水(队伍)一份一份有限公司奇纳河中队年金改编 0899050929 1,896,282.00 1.27%

9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

10 奇纳河信达资产能解决坚决的年金改编-中国国际信托投资公司开账户 0899057444 1,036,508.00

咨询 128,378, 86.16%

(三)经过2015年3月13日,基金能解决人的干事取得基金命运注定。 本基金能解决人的基金职工取得本基金命运注定加在一起为份,基金占总命运注定的测量为%。内侧,基金能解决人的高级能解决人员、基金值得买的东西探究部谨慎的人持股发展成为,基金能解决人取得基金的总命运注定。。

注:从一边至另一边通信本着奇纳河保密的留下印象结算一份有限公司深圳分行预约的取得人通信编制。

五、基金首要党派的简介

(1)基金能解决人

1、著名的:诺德基金能解决一份有限公司

2、法定代理人:杨一丰

3、总能解决人:潘付翔

4、指示资金:1 亿元人民币

5、指示地址:上海浦东机场新区陆家嘴环路1233号 12号楼 层

6、找到赞成号:证监会基金〔2006〕88

7、中队留下印象营业执照号为310000400468854

8、经营范围:、保密的值得买的东西基金的找到与去市场买东西 保密的值得买的东西基金能解决 奇纳河保密的监督能解决政务会赞成的等等事情。

9、股权构造:

配偶姓名 出资的测量(%)

Lord,Abbett&Co.LLC 49%

长江保密的有限责任公司 30%

清华用桩支撑一份有限公司 21%

10、向内的棉纸构造及应变量:公司找到了值得买的东西决策政务会和风险把持政务会等专业政务会。值得买的东西决策政务会谨慎的汇票严重的决策。。风险把持政务会谨慎的风险把持和能解决,确保公司日常事情易弯曲的适合互相牵连法律规则,不可向迩和化解控制风险、服从性与道德风险。公司眼前有值得买的东西探究部。、风险把持机关、义卖部、清算留下印象处、通信技术部、监察考试部。

11、职员健康状况:经过2015年3月13日,这家公司有67名职员。,33的硕士或从一边至另一边学历。,它占职员总额的49%。,圣餐仪式63名职员,本科从一边至另一边学历。,它占职员总额的94%。。

12、通信开着的官和用电话与交谈:张欣 021-68879999

13、基金能解决事情:诺德财产优势股权值得买的东西、诺德提供轻快的有效地利用混合型保密的值得买的东西基金、诺德激化进项债券股保密的值得买的东西基金、诺德生长优势股型保密的值得买的东西基金、诺德小市值股权保密的值得买的东西基金,诺德首选30股权保密的值得买的东西基金、诺德双翼大纲债券股型保密的值得买的东西基金、诺德使轮转谋略股型保密的值得买的东西基金、诺德深证300讲解的大纲保密的值得买的东西基金。

This entry was posted in 白小姐中特网. Bookmark the <a href="https://www.shjyjs.com/bxjztw/3193.html" title="Permalink to 诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道" rel="bookmark">permalink</a>.

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注