诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道

诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)上市市公报书

基金对负有责任人:诺德基金监督常备的有限公司

基金托管人:华夏倾斜飞行常备的常备的有限公司

加入机构:中国1971用纸覆盖注册结算有限责任公司。

上市色点:深圳用纸覆盖市所

上市时期:2015年3月20日

预示日期:2015年3月17日

一、要紧预告和情绪

《诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)上市市公报书》(以下约分“本公报书”)依《中华人民共和国用纸覆盖装饰基金法》(以下约分“《基金法》”)、用纸覆盖装饰基金F的通知显示规范与通知显示规范<上市市公报书的容量与格式>《用纸覆盖装饰基金上市规则的》的规则,诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)(以下约分“本基金”)基金监督人诺德基金监督常备的有限公司的董事会及董事誓言本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性声明或伟大的未,又其容量的忠实。、真实与完整性承当身体的和共同责任。。

本基金托管人华夏倾斜飞行常备的常备的有限公司誓言本公报书中基金财政计算材料等容量的忠实、真实与完整性,缺乏虚伪记载。、给错误的劝告性声明或伟大的未。

中国1971证监会、用纸覆盖市所上基金上市市的看待,不表现对该基金的任何一个保证。。

本预示未包含的任何一个容量,请参阅2014年9月27日《中国1971用纸覆盖弹仓。、《上海用纸覆盖弹仓、《用纸覆盖乘以与诺德基金监督常备的有限公司基金新兵说明书。

二、基金概述

1、基金命名:诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)

2、基金典型:纽带型

3、盟约型开式基金运作形式

4、资产原稿截止时间:不规则变化的的

5、基金总存货的:短暂拜访2015年3月13日,基金的总基金分配为 201,044,份。

6、净基金分配:短暂拜访2015年3月13日,基金的净分配为 元。

7、上市市的股权证券市法典为:165705

8、这次上市市的基金分配约分:诺德双翼

9、这次市所列基金的总存货的 149,006, 硬拷贝(短暂拜访2015年3月13日)

10、用纸覆盖市所上市:深圳用纸覆盖市所

11、上市日期:2015年3月20日

12、基金对负有责任人:诺德基金监督常备的有限公司

13、基金托管人:华夏倾斜飞行常备的常备的有限公司

14、这次上市市的基金分配加入机构:中国1971用纸覆盖注册结算有限责任公司。深圳分行

三、基金历史、间隔的树或花草结果、每日赔偿、上市市与穿插体系托管

(一)本基金历史

诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)(以下约分“本基金”)由诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金缓缓地变化或发展运作截止构象转移而成。

诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金经中国1971证监会2011年10月24日证监同意【2011】1691号文认可募集。

诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金基金监督报酬诺德基金监督常备的有限公司(以下约分“基金监督人”),华夏倾斜飞行常备的常备的有限公司基金托管人。基金对负有责任人收到中国1971用纸覆盖市所的写认可。,《诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金基金和约》失效,筹资审视403,706,份。

(二)基金的构象转移

依《诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金基金和约》(以下约分“《基金和约》”)的使担忧规则,基金和约原稿截止时间截止3年后截止。,基金不喜欢召集基金分配保存人大会。,更确切地说,替换为开式基金(LoF),基金命名变动为“诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)”。

基金监督人于2015年1月13日和2015年2月11日在《中国1971用纸覆盖弹仓、《上海用纸覆盖弹仓、《用纸覆盖时报》、深圳用纸覆盖市所网站及本基金监督人网站上显示了《诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金缓缓地变化或发展运作期截止与基金分配替换的公报》和《诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金之双翼A分配吐艳赔偿事情公报》。

本基金监督人于2015年2月16日对诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金停止了3年期截止逝世后的基金构象转移任务。 由基金对负有责任人不经宣誓而庄严宣布,并由常备的常备的有限公司不经宣誓而庄严宣布,基金分配替换日(2015年2月16日)构象转移前诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金之双翼A分配(以下约分“双翼A”)的基金分配净值为元,基金对负有责任人依替换比率停止替换。,换算后,利率期货为,原双翼A基金替换后的总分配为47。,502,修补到48,441,份 构象转移前诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金之双翼B分配(以下约分“双翼B”)的基金分配净值为元,本基金监督人比照188151:1的替换测量停止了折算,换算后,利率期货为,换算后,原双翼B的基金分配为134,575,修补到170,129,份。基金分配总和和保存人持内脏的一部分基金分配,股权分置对公司的合法权利缺乏实体引起。。

基金监督人已向中国1971用纸覆盖注册结算有限责任公司提到分配变动注册用功并于2015年2月25日在《中国1971用纸覆盖弹仓、《上海用纸覆盖弹仓、《用纸覆盖时报》、基金监督人网站及深圳用纸覆盖市所网站释放了《诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金基金分配替换树或花草结果公报》。

(三)每日买通基金、赔偿

基金对负有责任人自贾景晖以后一向在处置基金的日常买通。、赔偿事情。使担忧详细事情规则的,请参阅互插公报。。

(四)基金上市市的首要容量。

1、基金上市市的认可机构和认可文号:深圳用纸覆盖市所深证上【2015】94号

2、上市日期:2015年3月20日

3、用纸覆盖市所上市:深圳用纸覆盖市所

4、会场约分:诺德双翼

5、市法典:165705

6、上市市分配:149,006,硬拷贝(短暂拜访2015年3月13日)

7、基金资产净值的显示:每个任务日的次日颁布诺德双翼纽带型用纸覆盖装饰基金(LOF)的基金分配净值,深圳用纸覆盖市所显示社会事业机构。

8、非上市常备的的分配把持:非上市股权证券的分配,基金股票保存者将转到深圳用纸覆盖市所。

(五)基金托管的首要容量。

为誓言基金分配保存人的净值利润率,基金对负有责任人去了深圳用纸覆盖市所。、中国1971用纸覆盖注册结算有限责任公司,助动词=have基金分配保存人说起,托管事情的处置。

四、保存人户数、支持作文和前十年间支持

(1)保存人总计

短暂拜访2015年3月13日,基金分配保存人总额为850户。,家家户户家内的持内脏的一部分耕地基金破旧的占有率为175。,份,内脏身体的基金分配保存人总户数为799户,家家户户家内的持内脏的一部分耕地基金破旧的占有率为11。,份,机构基金分配保存人总额为51户。,家家户户家内的持内脏的一部分耕地基金破旧的占有率为2。,747,份 设法获得基金分配保存人总额为394户。,每个家内的的OTC基金的破旧的分配是132。,份,内脏身体的基金分配保存人总户数为390户,每个家内的的OTC基金的破旧的分配是15。,份,机构基金分配保存人总额为4户。,每个家内的的OTC基金的破旧的分配是11。,523,份。

(二)私有财产器作文

短暂拜访2015年3月13日,基金分配保存人的作文列举如下

基金机构装饰者持内脏的一部分基金的基金分配 140,105,份,占94 % 身体的装饰者持内脏的一部分基金的基金分配为8。,901,份,占比 6.00 %。

设法获得机构装饰者持内脏的一部分设法获得基金分配 46,093,份,占88.58 % 设法获得基金持内脏的一部分设法获得基金身体的装饰者持股测量为5。,944,份,占比 11.42 %。

(三)流行音乐十大畅销唱片保存人在基金市面的分配(短暂拜访3月13日);

序号 保存人姓名(全名) 用纸覆盖账号码 保存基金分配 设法获得基金持股测量

1 现在称Beijing国际受信托的常备的有限公司 0510470058 92,632,673.00 62.17%

2 规定政府的公共福利发射基金209用联合收割机收割 0899051598 8,406,974.00 5.64%

3 欧洲中部壮年资金-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共1资产 0899063721 7,158,214.00 4.80%

4 欧洲中部壮年资金-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共4资产 0899065259 4,940,389.00 3.32%

5 中国1971光大倾斜飞行常备的常备的有限坚定的年金发射 0899054074 3,758,811.00 2.52%

6 欧洲中部壮年资金-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共2资产 0899064143 3,476,835.00 2.33%

7 欧洲中部壮年资金-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共3资产 0899064379 3,301,794.00 2.22%

8 深圳自来水供应(小集团)常备的常备的有限公司中国1971事业心年金发射 0899050929 1,896,282.00 1.27%

9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

10 中国1971信达资产监督坚定的年金发射-中国国际信托投资公司倾斜飞行 0899057444 1,036,508.00

总数 128,378, 86.16%

(三)短暂拜访2015年3月13日,基金对负有责任人的掌管保存基金分配。 本基金监督人的基金雇员保存本基金分配粗俗的为份,基金占总分配的测量为%。内脏,基金对负有责任人的高级监督人员、基金装饰课题部对负有责任人持股总和,基金对负有责任人保存基金的总分配。。

注:越过通知依中国1971用纸覆盖注册结算常备的有限公司深圳分行抚养的保存人通知编制。

五、基金首要伙伴简介

(1)基金对负有责任人

1、命名:诺德基金监督常备的有限公司

2、法定代理人:杨一丰

3、总对负有责任人:潘付翔

4、加入资金:1 亿元人民币

5、加入地址:上海浦东国际机场新区陆家嘴环路1233号 12号楼 层

6、发觉同意号:证监会基金〔2006〕88

7、事业心注册营业执照号为310000400468854

8、经营范围:、用纸覆盖装饰基金的发觉与卖 用纸覆盖装饰基金监督 中国1971用纸覆盖监督监督市政服务机构同意的另外事情。

9、股权作文:

股票保存者姓名 贡献的测量(%)

Lord,Abbett&Co.LLC 49%

长江用纸覆盖有限责任公司 30%

清华用桩区分常备的有限公司 21%

10、乳房一套作文及行使职责:公司发觉了装饰决策市政服务机构和风险把持市政服务机构等专业市政服务机构。装饰决策市政服务机构对负有责任用公式表示伟大的决策。。风险把持市政服务机构对负有责任风险把持和监督,确保公司日常事情训练适合互插法律规则,不可向迩和化解采取军事行动风险、继承性与道德风险。公司眼前有装饰课题部。、风险把持机关、市面部、清算注册处、通知技术部、监察考试部。

11、职员使适应:短暂拜访2015年3月13日,这家公司有67名职员。,33的硕士或越过学历。,它占职员总额的49%。,平民63名职员,本科越过学历。,它占职员总额的94%。。

12、通知睁开官和工具:张欣 021-68879999

13、基金监督事情:诺德诉讼费优势股权装饰、诺德乐旨橡皮圈设定混合型用纸覆盖装饰基金、诺德激化进项纽带用纸覆盖装饰基金、诺德生长优势股权证券型用纸覆盖装饰基金、诺德小市值股权用纸覆盖装饰基金,诺德首选30股权用纸覆盖装饰基金、诺德双翼缓缓地变化或发展纽带型用纸覆盖装饰基金、诺德公转谋略股权证券型用纸覆盖装饰基金、诺德深证300幂数的缓缓地变化或发展用纸覆盖装饰基金。

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