诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道

诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)上市市公报书

基金监督者:诺德基金施行分配物有限公司

基金托管人:华夏岸分配物分配物有限公司

自动记载器机构:柴纳保释金自动记载器结算有限责任公司。

上市使坐落在:深圳保释金市所

上市时期:2015年3月20日

迂回的日期:2015年3月17日

一、要紧民族的和心情

《诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)上市市公报书》(以下简化“本公报书”)如《中华人民共和国保释金投入基金法》(以下简化“《基金法》”)、保释金投入基金F的新闻声称基准与新闻声称基准<上市市公报书的满足的与格式>《保释金投入基金上市规章》的规则,诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)(以下简化“本基金”)基金施行人诺德基金施行分配物有限公司的董事会及董事抵押权本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性公务的或专攻错过,随着其满足的的现实。、精确与完整性承当亲自的和共同责任。。

本基金托管人华夏岸分配物分配物有限公司抵押权本公报书中基金财政计算材料等满足的的现实、精确与完整性,缺少虚伪记载。、给错误的劝告性公务的或专攻错过。

柴纳证监会、保释金市所向基金上市市的看,不表现对该基金的无论哪个保证书。。

本迂回的未洒上的无论哪个满足的,请参阅2014年9月27日《柴纳保释金定期刊物。、《上海保释金定期刊物、《保释金世与诺德基金施行分配物有限公司基金得到补充说明书。

二、基金概述

1、基金确定:诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)

2、基金典型:建立互信关系型

3、盟约型开敞式基金运作榜样

4、资产术语:不规章

5、基金总公正裁决:短暂拜访2015年3月13日,基金的总基金商数为 201,044,份。

6、净基金商数:短暂拜访2015年3月13日,基金的净商数为 元。

7、上市市的去市场买东西占有率市信号为:165705

8、这次上市市的基金商数简化:诺德双翼

9、这次市所列基金的总公正裁决 149,006, 硬拷贝(短暂拜访2015年3月13日)

10、保释金市所上市:深圳保释金市所

11、上市日期:2015年3月20日

12、基金监督者:诺德基金施行分配物有限公司

13、基金托管人:华夏岸分配物分配物有限公司

14、这次上市市的基金商数自动记载器机构:柴纳保释金自动记载器结算有限责任公司。深圳分行

三、基金历史、变异赢得物、每日兑现、上市市与穿插体系托管

(一)本基金历史

诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)(以下简化“本基金”)由诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金分类运作满期构象转移而成。

诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金经柴纳证监会2011年10月24日证监同意【2011】1691号文审批募集。

诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金基金施行人造诺德基金施行分配物有限公司(以下简化“基金施行人”),华夏岸分配物分配物有限公司基金托管人。基金监督者收到柴纳保释金市所的写成文字的坚信礼。,《诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金基金和约》见效,筹资广袤403,706,份。

(二)基金的构象转移

依照《诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金基金和约》(以下简化“《基金和约》”)的关系到规则,基金和约术语满期3年后满期。,基金不喜欢聚集基金商数设想人大会。,就是,替换为开敞式基金(LoF),基金确定变换为“诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)”。

基金施行人于2015年1月13日和2015年2月11日在《柴纳保释金定期刊物、《上海保释金定期刊物、《保释金时报》、深圳保释金市所网站及本基金施行人网站上声称了《诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金分类运作期满期与基金商数替换的公报》和《诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金之双翼A商数吐艳兑现事情公报》。

本基金施行人于2015年2月16日对诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金停止了3年期满期到时后的基金构象转移任务。 由基金监督者不经宣誓而庄严宣布,并由分配物分配物有限公司不经宣誓而庄严宣布,基金商数替换日(2015年2月16日)构象转移前诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金之双翼A商数(以下简化“双翼A”)的基金商数净值为元,基金监督者依照替换比率停止替换。,换算后,财产净重视为,原双翼A基金替换后的总商数为47。,502,调解到48,441,份 构象转移前诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金之双翼B商数(以下简化“双翼B”)的基金商数净值为元,本基金施行人依照188151:1的替换比率停止了折算,换算后,财产净重视为,换算后,原双翼B的基金商数为134,575,调解到170,129,份。基金商数全部含义和设想人持稍微基金商数,股权分置对公司的合法权利缺少实在性碰撞。。

基金施行人已向柴纳保释金自动记载器结算有限责任公司查阅商数变换自动记载器用功并于2015年2月25日在《柴纳保释金定期刊物、《上海保释金定期刊物、《保释金时报》、基金施行人网站及深圳保释金市所网站声称了《诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金基金商数替换赢得物公报》。

(三)每日紧握基金、兑现

基金监督者自贾景晖以后一向在处置基金的日常紧握。、兑现事情。关系到详细事情规章,请参阅相互关系公报。。

(四)基金上市市的次要满足的。

1、基金上市市的审批机构和审批文号:深圳保释金市所深证上【2015】94号

2、上市日期:2015年3月20日

3、保释金市所上市:深圳保释金市所

4、犯罪地点简化:诺德双翼

5、市信号:165705

6、上市市商数:149,006,硬拷贝(短暂拜访2015年3月13日)

7、基金资产净值的声称:每个任务日的次日颁布诺德双翼建立互信关系型保释金投入基金(LOF)的基金商数净值,深圳保释金市所声称机构。

8、非上市分配物的商数把持:非上市去市场买东西占有率的商数,基金股票设想者将切换到深圳保释金市所。

(五)基金托管的次要满足的。

为抵押权基金商数设想人的义演,基金监督者去了深圳保释金市所。、柴纳保释金自动记载器结算有限责任公司,朝着基金商数设想人说起,托管事情的处置。

四、设想人户数、支撑物体系和前十张支撑物

(1)设想人数字

短暂拜访2015年3月13日,基金商数设想人总额为850户。,家家户户日常的持稍微耕地基金典型的占有率为175。,份,在那里面亲自的基金商数设想人总户数为799户,家家户户日常的持稍微耕地基金典型的占有率为11。,份,机构基金商数设想人总额为51户。,家家户户日常的持稍微耕地基金典型的占有率为2。,747,份 求婚基金商数设想人总额为394户。,每个日常的的OTC基金的典型的商数是132。,份,在那里面亲自的基金商数设想人总户数为390户,每个日常的的OTC基金的典型的商数是15。,份,机构基金商数设想人总额为4户。,每个日常的的OTC基金的典型的商数是11。,523,份。

(二)保养器体系

短暂拜访2015年3月13日,基金商数设想人的体系如次

基金机构投入者持稍微基金的基金商数 140,105,份,占94 % 亲自的投入者持稍微基金的基金商数为8。,901,份,占比 6.00 %。

求婚机构投入者持稍微求婚基金商数 46,093,份,占88.58 % 求婚基金持稍微求婚基金亲自的投入者持股比率为5。,944,份,占比 11.42 %。

(三)流行音乐十大畅销唱片设想人在基金去市场买东西的商数(短暂拜访3月13日);

序号 设想人姓名(全名) 保释金报告号码 设想基金商数 求婚基金持股比率

1 现在称Beijing国际让他人照管分配物有限公司 0510470058 92,632,673.00 62.17%

2 民族政府的公共福利平面图基金209合并的 0899051598 8,406,974.00 5.64%

3 欧洲中部乱世资金-广发岸-欧洲中部赢得物-共1资产 0899063721 7,158,214.00 4.80%

4 欧洲中部乱世资金-广发岸-欧洲中部赢得物-共4资产 0899065259 4,940,389.00 3.32%

5 柴纳光大岸分配物分配物有限坚决的年金平面图 0899054074 3,758,811.00 2.52%

6 欧洲中部乱世资金-广发岸-欧洲中部赢得物-共2资产 0899064143 3,476,835.00 2.33%

7 欧洲中部乱世资金-广发岸-欧洲中部赢得物-共3资产 0899064379 3,301,794.00 2.22%

8 深圳自来水供应(组)分配物分配物有限公司柴纳聚会年金平面图 0899050929 1,896,282.00 1.27%

9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

10 柴纳信达资产施行坚决的年金平面图-中信广场岸 0899057444 1,036,508.00

掂掇 128,378, 86.16%

(三)短暂拜访2015年3月13日,基金监督者的服务员设想基金商数。 本基金施行人的基金职工设想本基金商数集料为份,基金占总商数的比率为%。在那里面,基金监督者的高级施行人员、基金投入背诵部主管人持股全部含义,基金监督者设想基金的总商数。。

注:过去的新闻如柴纳保释金自动记载器结算分配物有限公司深圳分行陈设的设想人新闻编制。

五、基金次要党派简介

(1)基金监督者

1、确定:诺德基金施行分配物有限公司

2、法定代理人:杨一丰

3、总监督者:潘付翔

4、自动记载器资金:1 亿元人民币

5、自动记载器地址:浦东新区陆家嘴环路1233号 12号楼 层

6、恢复同意号:证监会基金〔2006〕88

7、聚会自动记载器营业执照号为310000400468854

8、经营范围:、保释金投入基金的恢复与销路 保释金投入基金施行 柴纳保释金监督施行委员同意的安心事情。

9、股权体系:

股票设想者姓名 贡献的比率(%)

Lord,Abbett&Co.LLC 49%

长江保释金有限责任公司 30%

清华股份分配物有限公司 21%

10、向内安排体系及作用:公司恢复了投入决策委员和风险把持委员等专业委员。投入决策委员主管征募专攻决策。。风险把持委员主管风险把持和施行,确保公司日常事情战役契合相互关系法律规则,瞭望和化解运算风险、服从性与道德风险。公司眼前有投入背诵部。、风险把持机关、去市场买东西部、清算自动记载器处、新闻技术部、监察中止部。

11、职员境况:短暂拜访2015年3月13日,这家公司有67名职员。,33的硕士或过去的学历。,它占职员总额的49%。,公共的63名职员,本科过去的学历。,它占职员总额的94%。。

12、新闻赤身露体官和听筒:张欣 021-68879999

13、基金施行事情:诺德重视优势股权投入、诺德题材敏捷的排列混合型保释金投入基金、诺德激化进项建立互信关系保释金投入基金、诺德生长优势去市场买东西占有率型保释金投入基金、诺德小市值股权保释金投入基金,诺德首选30股权保释金投入基金、诺德双翼分类建立互信关系型保释金投入基金、诺德自行车谋略去市场买东西占有率型保释金投入基金、诺德深证300索引分类保释金投入基金。

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