诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道

诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)上市买卖公报书

基金对负有责任人:诺德基金支配感兴趣的事有限公司

基金托管人:华夏筑感兴趣的事感兴趣的事有限公司

注册机构:柴纳有价证券注册结算有限责任公司。

上市网站:深圳有价证券买卖所

上市工夫:2015年3月20日

预告日期:2015年3月17日

一、要紧申诉和指明

《诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)上市买卖公报书》(以下简化“本公报书”)推理《中华人民共和国有价证券使就职基金法》(以下简化“《基金法》”)、有价证券使就职基金F的传达颁布基准与传达颁布基准<上市买卖公报书的使满足与格式>《有价证券使就职基金上市必须穿戴的》的规则,诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)(以下简化“本基金”)基金支配人诺德基金支配感兴趣的事有限公司的董事会及董事典当本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性提到或体积投下,于是其使满足的现实性。、诚实与完整性承当亲自的和共同责任。。

本基金托管人华夏筑感兴趣的事感兴趣的事有限公司典当本公报书中基金财政计算材料等使满足的现实性、诚实与完整性,无虚伪记载。、给错误的劝告性提到或体积投下。

柴纳证监会、有价证券买卖所使用着的基金上市买卖的风景,不表现对该基金的什么都可以保证书。。

本预告未牵制的什么都可以使满足,请参阅2014年9月27日《柴纳有价证券注意。、《上海有价证券注意、《有价证券世与诺德基金支配感兴趣的事有限公司基金新兵说明书。

二、基金概述

1、基金著名的:诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)

2、基金典型:建立互信关系型

3、盟约型开式基金运作典范

4、资产截止期限:不必须穿戴的

5、基金总存货的:经过2015年3月13日,基金的总基金命运注定为 201,044,份。

6、净基金命运注定:经过2015年3月13日,基金的净命运注定为 元。

7、上市买卖的推销占有率买卖法典为:165705

8、这次上市买卖的基金命运注定简化:诺德双翼

9、这次买卖所列基金的总存货的 149,006, 硬拷贝(经过2015年3月13日)

10、有价证券买卖所上市:深圳有价证券买卖所

11、上市日期:2015年3月20日

12、基金对负有责任人:诺德基金支配感兴趣的事有限公司

13、基金托管人:华夏筑感兴趣的事感兴趣的事有限公司

14、这次上市买卖的基金命运注定注册机构:柴纳有价证券注册结算有限责任公司。深圳分行

三、基金历史、使交替发生、每日补救、上市买卖与穿插体系托管

(一)本基金历史

诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)(以下简化“本基金”)由诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金归类运作截止构象转移而成。

诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金经柴纳证监会2011年10月24日证监照准【2011】1691号文审批募集。

诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金基金支配报酬诺德基金支配感兴趣的事有限公司(以下简化“基金支配人”),华夏筑感兴趣的事感兴趣的事有限公司基金托管人。基金对负有责任人收到柴纳有价证券买卖所的书面形式鉴定定单。,《诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金基金和约》失效,筹资级别403,706,份。

(二)基金的构象转移

推理《诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金基金和约》(以下简化“《基金和约》”)的顾虑规则,基金和约截止期限截止3年后截止。,基金用不着集合基金命运注定富国人大会。,换句话说,替换为开式基金(LoF),基金著名的变动为“诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)”。

基金支配人于2015年1月13日和2015年2月11日在《柴纳有价证券注意、《上海有价证券注意、《有价证券时报》、深圳有价证券买卖所网站及本基金支配人网站上颁布了《诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金归类运作期截止与基金命运注定替换的公报》和《诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金之双翼A命运注定吐艳补救事情公报》。

本基金支配人于2015年2月16日对诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金举行了3年期截止文件、协议等失效后的基金构象转移任务。 由基金对负有责任人鉴定,并由感兴趣的事感兴趣的事有限公司鉴定,基金命运注定替换日(2015年2月16日)构象转移前诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金之双翼A命运注定(以下简化“双翼A”)的基金命运注定净值为元,基金对负有责任人推理替换比率举行替换。,换算后,前腹核为,原双翼A基金替换后的总命运注定为47。,502,修剪到48,441,份 构象转移前诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金之双翼B命运注定(以下简化“双翼B”)的基金命运注定净值为元,本基金支配人依照188151:1的替换相称举行了折算,换算后,前腹核为,换算后,原双翼B的基金命运注定为134,575,修剪到170,129,份。基金命运注定会诊和富国人持大约基金命运注定,股权分置对公司的合法权利无实在性压紧。。

基金支配人已向柴纳有价证券注册结算有限责任公司在内命运注定变动注册申请表格并于2015年2月25日在《柴纳有价证券注意、《上海有价证券注意、《有价证券时报》、基金支配人网站及深圳有价证券买卖所网站排放了《诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金基金命运注定替换发生公报》。

(三)每日购置物基金、补救

基金对负有责任人自贾景晖以后一向在处置基金的日常购置物。、补救事情。顾虑详细事情必须穿戴的,请参阅互相牵连公报。。

(四)基金上市买卖的首要使满足。

1、基金上市买卖的审批机构和审批文号:深圳有价证券买卖所深证上【2015】94号

2、上市日期:2015年3月20日

3、有价证券买卖所上市:深圳有价证券买卖所

4、会场简化:诺德双翼

5、买卖法典:165705

6、上市买卖命运注定:149,006,硬拷贝(经过2015年3月13日)

7、基金资产净值的颁布:每个任务日的次日颁布诺德双翼建立互信关系型有价证券使就职基金(LOF)的基金命运注定净值,深圳有价证券买卖所颁布身体。

8、非上市感兴趣的事的命运注定把持:非上市推销占有率的命运注定,基金同伴将转变成深圳有价证券买卖所。

(五)基金托管的首要使满足。

为典当基金命运注定富国人的义卖,基金对负有责任人去了深圳有价证券买卖所。、柴纳有价证券注册结算有限责任公司,在流行中的基金命运注定富国人关于,托管事情的处置。

四、富国人户数、忍受构造和前第十忍受

(1)富国人总计

经过2015年3月13日,基金命运注定富国人总额为850户。,家家户户家眷持大约耕地基金等比中数占有率为175。,份,在胸部地亲自的基金命运注定富国人总户数为799户,家家户户家眷持大约耕地基金等比中数占有率为11。,份,机构基金命运注定富国人总额为51户。,家家户户家眷持大约耕地基金等比中数占有率为2。,747,份 寻求基金命运注定富国人总额为394户。,每个家眷的OTC基金的等比中数命运注定是132。,份,在胸部地亲自的基金命运注定富国人总户数为390户,每个家眷的OTC基金的等比中数命运注定是15。,份,机构基金命运注定富国人总额为4户。,每个家眷的OTC基金的等比中数命运注定是11。,523,份。

(二)拿住器构造

经过2015年3月13日,基金命运注定富国人的构造列举如下

基金机构使就职者持大约基金的基金命运注定 140,105,份,占94 % 亲自的使就职者持大约基金的基金命运注定为8。,901,份,占比 6.00 %。

寻求机构使就职者持大约寻求基金命运注定 46,093,份,占88.58 % 寻求基金持大约寻求基金亲自的使就职者持股相称为5。,944,份,占比 11.42 %。

(三)流行音乐十大畅销唱片富国人在基金推销的命运注定(经过3月13日);

序号 富国人姓名(全名) 有价证券账目号码 富国基金命运注定 寻求基金持股相称

1 北京的旧称国际吐露秘密感兴趣的事有限公司 0510470058 92,632,673.00 62.17%

2 正式的社会保险基金209联手 0899051598 8,406,974.00 5.64%

3 欧洲中部乱世资金-广发筑-欧洲中部顺利地-共1资产 0899063721 7,158,214.00 4.80%

4 欧洲中部乱世资金-广发筑-欧洲中部顺利地-共4资产 0899065259 4,940,389.00 3.32%

5 柴纳光大筑感兴趣的事感兴趣的事有限使坚固年金安排 0899054074 3,758,811.00 2.52%

6 欧洲中部乱世资金-广发筑-欧洲中部顺利地-共2资产 0899064143 3,476,835.00 2.33%

7 欧洲中部乱世资金-广发筑-欧洲中部顺利地-共3资产 0899064379 3,301,794.00 2.22%

8 深圳自来水供应(一圈)感兴趣的事感兴趣的事有限公司柴纳生意年金安排 0899050929 1,896,282.00 1.27%

9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

10 柴纳信达资产支配使坚固年金安排-中信广场筑 0899057444 1,036,508.00

会诊 128,378, 86.16%

(三)经过2015年3月13日,基金对负有责任人的仆人富国基金命运注定。 本基金支配人的基金雇员富国本基金命运注定聚成岩的为份,基金占总命运注定的相称为%。在胸部地,基金对负有责任人的高级支配人员、基金使就职考虑部对负有责任人持股会诊,基金对负有责任人富国基金的总命运注定。。

注:外面的传达推理柴纳有价证券注册结算感兴趣的事有限公司深圳分行弥补的富国人传达编制。

五、基金首要聚会的简介

(1)基金对负有责任人

1、著名的:诺德基金支配感兴趣的事有限公司

2、法定代理人:杨一丰

3、总对负有责任人:潘付翔

4、注册资金:1 亿元人民币

5、注册地址:浦东新区陆家嘴环路1233号 12号楼 层

6、到达照准号:证监会基金〔2006〕88

7、生意注册营业执照号为310000400468854

8、经营范围:、有价证券使就职基金的到达与去市场买东西 有价证券使就职基金支配 柴纳有价证券监督支配授予照准的及其他事情。

9、股权构造:

同伴姓名 财政资助相称(%)

Lord,Abbett&Co.LLC 49%

长江有价证券有限责任公司 30%

清华用桩区分感兴趣的事有限公司 21%

10、胸部棉纸构造及函数:公司到达了使就职决策授予和风险把持授予等专业授予。使就职决策授予对负有责任放弃体积决策。。风险把持授予对负有责任风险把持和支配,确保公司日常事情锻炼契合互相牵连法律规则,守望和化解开刀风险、应性与道德风险。公司眼前有使就职考虑部。、风险把持机关、推销部、清算注册处、传达技术部、监察支票部。

11、职员制约:经过2015年3月13日,这家公司有67名职员。,33的硕士或外面的学历。,它占职员总额的49%。,通俗的63名职员,本科外面的学历。,它占职员总额的94%。。

12、传达启动官和话筒:张欣 021-68879999

13、基金支配事情:诺德费用优势股权使就职、诺德题材敏捷的设定混合型有价证券使就职基金、诺德激化进项建立互信关系有价证券使就职基金、诺德生长优势推销占有率型有价证券使就职基金、诺德小市值股权有价证券使就职基金,诺德首选30股权有价证券使就职基金、诺德双翼归类建立互信关系型有价证券使就职基金、诺德骑自行车战略推销占有率型有价证券使就职基金、诺德深证300目录归类有价证券使就职基金。

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