诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道

诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)上市市公报书

基金代理商:诺德基金经营备有有限公司

基金托管人:华夏存款备有备有有限公司

加入机构:中国1971保安的记载结算有限责任公司。

上市使坐落在:深圳保安的市所

上市时期:2015年3月20日

圆形的日期:2015年3月17日

一、要紧州和导致

《诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)上市市公报书》(以下省略“本公报书”)战场《中华人民共和国保安的授予基金法》(以下省略“《基金法》”)、保安的授予基金F的数据揭露基准与数据揭露基准<上市市公报书的使满意与格式>《保安的授予基金上市排成等级》的规则,诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)(以下省略“本基金”)基金经营人诺德基金经营备有有限公司的董事会及董事抵押权本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性州或很多的放弃,于是其使满意的事实。、真实与完整性承当个别的和共同责任。。

本基金托管人华夏存款备有备有有限公司抵押权本公报书中基金财政计算材料等使满意的事实、真实与完整性,缺少虚伪记载。、给错误的劝告性州或很多的放弃。

中国1971证监会、保安的市所在四周基金上市市的异议,不表现对该基金的无论哪个打包票。。

本圆形的未掩蔽的无论哪个使满意,请参阅2014年9月27日《中国1971保安的胶卷盒。、《上海保安的胶卷盒、《保安的老化与诺德基金经营备有有限公司基金积极参与说明书。

二、基金概述

1、基金命名:诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)

2、基金典型:用以筹措借入本钱的公司债型

3、盟约型开路式基金运作文字

4、资产通过设定一时间期限来统治:不排成等级

5、基金总陈旧的:表示保留或保存时用2015年3月13日,基金的总基金分开为 201,044,份。

6、净基金分开:表示保留或保存时用2015年3月13日,基金的净分开为 元。

7、上市市的的股本市加密为:165705

8、这次上市市的基金分开省略:诺德双翼

9、这次市所列基金的总陈旧的 149,006, 硬拷贝(表示保留或保存时用2015年3月13日)

10、保安的市所上市:深圳保安的市所

11、上市日期:2015年3月20日

12、基金代理商:诺德基金经营备有有限公司

13、基金托管人:华夏存款备有备有有限公司

14、这次上市市的基金分开加入机构:中国1971保安的记载结算有限责任公司。深圳分行

三、基金历史、使多样化发生、每日满意、上市市与穿插零碎托管

(一)本基金历史

诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)(以下省略“本基金”)由诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金分类学运作呼气构象转移而成。

诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金经中国1971证监会2011年10月24日证监答应【2011】1691号文赞同募集。

诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金基金经营人造诺德基金经营备有有限公司(以下省略“基金经营人”),华夏存款备有备有有限公司基金托管人。基金代理商收到中国1971保安的市所的全挂在脸上鸣谢定单。,《诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金基金和约》见效,筹资大量403,706,份。

(二)基金的构象转移

战场《诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金基金和约》(以下省略“《基金和约》”)的参与规则,基金和约通过设定一时间期限来统治呼气3年后呼气。,基金不喜欢集合基金分开赞成人大会。,就是,替换为开路式基金(LoF),基金命名更动为“诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)”。

基金经营人于2015年1月13日和2015年2月11日在《中国1971保安的胶卷盒、《上海保安的胶卷盒、《保安的时报》、深圳保安的市所网站及本基金经营人网站上揭露了《诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金分类学运作期呼气与基金分开替换的公报》和《诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金之双翼A分开吐艳满意事情公报》。

本基金经营人于2015年2月16日对诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金停止了3年期呼气成年人的后的基金构象转移任务。 由基金代理商鸣谢,并由备有备有有限公司鸣谢,基金分开替换日(2015年2月16日)构象转移前诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金之双翼A分开(以下省略“双翼A”)的基金分开净值为元,基金代理商战场替换比率停止替换。,换算后,前腹核为,原双翼A基金替换后的总分开为47。,502,调解到48,441,份 构象转移前诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金之双翼B分开(以下省略“双翼B”)的基金分开净值为元,本基金经营人禀承188151:1的替换规模停止了折算,换算后,前腹核为,换算后,原双翼B的基金分开为134,575,调解到170,129,份。基金分开发展成和赞成人持稍微基金分开,股权分置对公司的权利缺少实在性星力。。

基金经营人已向中国1971保安的记载结算有限责任公司指的是分开更动记载勤勉并于2015年2月25日在《中国1971保安的胶卷盒、《上海保安的胶卷盒、《保安的时报》、基金经营人网站及深圳保安的市所网站述说了《诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金基金分开替换发生公报》。

(三)每日便宜货基金、满意

基金代理商自贾景晖以后一向在处置基金的日常便宜货。、满意事情。参与详细事情排成等级,请参阅互插公报。。

(四)基金上市市的首要使满意。

1、基金上市市的赞同机构和赞同文号:深圳保安的市所深证上【2015】94号

2、上市日期:2015年3月20日

3、保安的市所上市:深圳保安的市所

4、犯罪地点省略:诺德双翼

5、市加密:165705

6、上市市分开:149,006,硬拷贝(表示保留或保存时用2015年3月13日)

7、基金资产净值的揭露:每个任务日的次日颁布诺德双翼用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金(LOF)的基金分开净值,深圳保安的市所揭露名物。

8、非上市备有的分开把持:非上市的股本的分开,基金合股将转变成深圳保安的市所。

(五)基金托管的首要使满意。

为抵押权基金分开赞成人的维护,基金代理商去了深圳保安的市所。、中国1971保安的记载结算有限责任公司,到某种状态基金分开赞成人就,托管事情的处置。

四、赞成人户数、支撑体系结构和前做小生意支撑

(1)赞成人等于

表示保留或保存时用2015年3月13日,基金分开赞成人总额为850户。,家家户户家庭生活持稍微耕地基金平均水平占有率为175。,份,穿着个别的基金分开赞成人总户数为799户,家家户户家庭生活持稍微耕地基金平均水平占有率为11。,份,机构基金分开赞成人总额为51户。,家家户户家庭生活持稍微耕地基金平均水平占有率为2。,747,份 求爱基金分开赞成人总额为394户。,每个家庭生活的OTC基金的平均水平分开是132。,份,穿着个别的基金分开赞成人总户数为390户,每个家庭生活的OTC基金的平均水平分开是15。,份,机构基金分开赞成人总额为4户。,每个家庭生活的OTC基金的平均水平分开是11。,523,份。

(二)保全器体系结构

表示保留或保存时用2015年3月13日,基金分开赞成人的体系结构如次

基金机构授予者持稍微基金的基金分开 140,105,份,占94 % 个别的授予者持稍微基金的基金分开为8。,901,份,占比 6.00 %。

求爱机构授予者持稍微求爱基金分开 46,093,份,占88.58 % 求爱基金持稍微求爱基金个别的授予者持股规模为5。,944,份,占比 11.42 %。

(三)流行音乐十大畅销唱片赞成人在基金集市的分开(表示保留或保存时用3月13日);

序号 赞成人姓名(全名) 保安的记述号码 赞成基金分开 求爱基金持股规模

1 北京的旧称国际基于信用的备有有限公司 0510470058 92,632,673.00 62.17%

2 声明政府的公共福利筹划某事基金209联合 0899051598 8,406,974.00 5.64%

3 欧洲中部现代本钱-广发存款-欧洲中部达到-共1资产 0899063721 7,158,214.00 4.80%

4 欧洲中部现代本钱-广发存款-欧洲中部达到-共4资产 0899065259 4,940,389.00 3.32%

5 中国1971光大存款备有备有有限大肚子年金筹划某事 0899054074 3,758,811.00 2.52%

6 欧洲中部现代本钱-广发存款-欧洲中部达到-共2资产 0899064143 3,476,835.00 2.33%

7 欧洲中部现代本钱-广发存款-欧洲中部达到-共3资产 0899064379 3,301,794.00 2.22%

8 深圳自来水供应(归类)备有备有有限公司中国1971业务年金筹划某事 0899050929 1,896,282.00 1.27%

9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

10 中国1971信达资产经营大肚子年金筹划某事-中信广场存款 0899057444 1,036,508.00

发展成 128,378, 86.16%

(三)表示保留或保存时用2015年3月13日,基金代理商的仆人赞成基金分开。 本基金经营人的基金雇员赞成本基金分开骨料为份,基金占总分开的规模为%。穿着,基金代理商的高级经营人员、基金授予探究部主持人持股发展成,基金代理商赞成基金的总分开。。

注:在上文中数据战场中国1971保安的记载结算备有有限公司深圳分行做准备的赞成人数据编制。

五、基金首要社交聚会简介

(1)基金代理商

1、命名:诺德基金经营备有有限公司

2、法定代理人:杨一丰

3、总代理商:潘付翔

4、加入本钱:1 亿元人民币

5、加入地址:浦东新区陆家嘴环路1233号 12号楼 层

6、到达赞成号:证监会基金〔2006〕88

7、业务记载营业执照号为310000400468854

8、经营范围:、保安的授予基金的到达与销 保安的授予基金经营 中国1971保安的监督经营任命赞成的静止事情。

9、股权体系结构:

合股姓名 有助的规模(%)

Lord,Abbett&Co.LLC 49%

长江保安的有限责任公司 30%

清华桩备有有限公司 21%

10、向内团体体系结构及行使职责:公司到达了授予决策任命和风险把持任命等专业任命。授予决策任命主持草稿很多的决策。。风险把持任命主持风险把持和经营,确保公司日常事情运动适合互插法律规则,不接近和化解推拿风险、发生兴趣性与道德风险。公司眼前有授予探究部。、风险把持机关、集市部、清算记载处、数据技术部、监察诊察部。

11、职员机遇:表示保留或保存时用2015年3月13日,这家公司有67名职员。,33的硕士或在上文中学历。,它占职员总额的49%。,公共的63名职员,本科在上文中学历。,它占职员总额的94%。。

12、数据由于官和电话制造:张欣 021-68879999

13、基金经营事情:诺德重视优势股权授予、诺德主观橡皮圈分配混合型保安的授予基金、诺德激化进项用以筹措借入本钱的公司债保安的授予基金、诺德生长优势的股本型保安的授予基金、诺德小市值股权保安的授予基金,诺德首选30股权保安的授予基金、诺德双翼分类学用以筹措借入本钱的公司债型保安的授予基金、诺德圆谋略的股本型保安的授予基金、诺德深证300目录分类学保安的授予基金。

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