诺德双翼债券(LOF):上市交易公告书_基金频道

诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)上市市公报书

基金主管:诺德基金办理分开有限公司

基金托管人:华夏倾斜飞行分开分开有限公司

自动记载器机构:奇纳债券指示结算有限责任公司。

上市评价:深圳债券市所

上市工夫:2015年3月20日

迂回的日期:2015年3月17日

一、要紧摊牌和提词

《诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)上市市公报书》(以下缩写“本公报书”)由于《中华人民共和国债券授予基金法》(以下缩写“《基金法》”)、债券授予基金F的要旨出版基准与要旨出版基准<上市市公报书的物质与格式>《债券授予基金上市规则》的规则,诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)(以下缩写“本基金”)基金办理人诺德基金办理分开有限公司的董事会及董事使安全本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性资格或主修科目忽略,和其物质的真理。、精密与完整性承当亲自的和共同责任。。

本基金托管人华夏倾斜飞行分开分开有限公司使安全本公报书中基金财政计算材料等物质的真理、精密与完整性,不注意虚伪记载。、给错误的劝告性资格或主修科目忽略。

奇纳证监会、债券市所在流行中的基金上市市的微量,不表现对该基金的无论哪个授权证。。

本迂回的未掩护的无论哪个物质,请参阅2014年9月27日《奇纳债券分类账。、《上海债券分类账、《债券新时代与诺德基金办理分开有限公司基金积极参与说明书。

二、基金概述

1、基金称呼:诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)

2、基金典型:使并有型

3、盟约型开路式基金运作文字

4、资产死线:异常

5、基金总公平:由于2015年3月13日,基金的总基金非常为 201,044,份。

6、净基金非常:由于2015年3月13日,基金的净非常为 元。

7、上市市的股市行为准则为:165705

8、这次上市市的基金非常缩写:诺德双翼

9、这次市所列基金的总公平 149,006, 硬拷贝(由于2015年3月13日)

10、债券市所上市:深圳债券市所

11、上市日期:2015年3月20日

12、基金主管:诺德基金办理分开有限公司

13、基金托管人:华夏倾斜飞行分开分开有限公司

14、这次上市市的基金非常自动记载器机构:奇纳债券指示结算有限责任公司。深圳分行

三、基金历史、交替水果、每日满足、上市市与穿插体系托管

(一)本基金历史

诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)(以下缩写“本基金”)由诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金成绩等级运作呼气构象转移而成。

诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金经奇纳证监会2011年10月24日证监认可【2011】1691号文审定募集。

诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金基金办理人造诺德基金办理分开有限公司(以下缩写“基金办理人”),华夏倾斜飞行分开分开有限公司基金托管人。基金主管收到奇纳债券市所的写信证实。,《诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金基金和约》见效,筹资方面403,706,份。

(二)基金的构象转移

粉底《诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金基金和约》(以下缩写“《基金和约》”)的使关心规则,基金和约死线呼气3年后呼气。,基金不喜欢召集基金非常必须人大会。,就是说,替换为开路式基金(LoF),基金称呼变换为“诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)”。

基金办理人于2015年1月13日和2015年2月11日在《奇纳债券分类账、《上海债券分类账、《债券时报》、深圳债券市所网站及本基金办理人网站上出版了《诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金成绩等级运作期呼气与基金非常替换的公报》和《诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金之双翼A非常吐艳满足事情公报》。

本基金办理人于2015年2月16日对诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金举行了3年期呼气慎重拟定后的基金构象转移任务。 由基金主管肯定,并由分开分开有限公司肯定,基金非常替换日(2015年2月16日)构象转移前诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金之双翼A非常(以下缩写“双翼A”)的基金非常净值为元,基金主管粉底替换比率举行替换。,换算后,前腹核为,原双翼A基金替换后的总非常为47。,502,装饰到48,441,份 构象转移前诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金之双翼B非常(以下缩写“双翼B”)的基金非常净值为元,本基金办理人因188151:1的替换定标举行了折算,换算后,前腹核为,换算后,原双翼B的基金非常为134,575,装饰到170,129,份。基金非常租金额和必须人持流行的一部分基金非常,股权分置对公司的权利不注意物质性感染。。

基金办理人已向奇纳债券指示结算有限责任公司在内非常变换指示敷用药并于2015年2月25日在《奇纳债券分类账、《上海债券分类账、《债券时报》、基金办理人网站及深圳债券市所网站当播音员了《诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金基金非常替换水果公报》。

(三)每日买通基金、满足

基金主管自贾景晖以后一向在处置基金的日常买通。、满足事情。使关心详细事情规则,请参阅互插公报。。

(四)基金上市市的首要物质。

1、基金上市市的审定机构和审定文号:深圳债券市所深证上【2015】94号

2、上市日期:2015年3月20日

3、债券市所上市:深圳债券市所

4、体育比赛场所缩写:诺德双翼

5、市行为准则:165705

6、上市市非常:149,006,硬拷贝(由于2015年3月13日)

7、基金资产净值的出版:每个任务日的次日颁布诺德双翼使并有型债券授予基金(LOF)的基金非常净值,深圳债券市所出版惯例。

8、非上市分开的非常把持:非上市股的非常,基金成为搭档将转变成深圳债券市所。

(五)基金托管的首要物质。

为使安全基金非常必须人的获利,基金主管去了深圳债券市所。、奇纳债券指示结算有限责任公司,由于基金非常必须人关于,托管事情的处置。

四、必须人户数、栈架建筑物建筑物和前十年间栈架建筑物

(1)必须人美国昆腾公司

由于2015年3月13日,基金非常必须人总额为850户。,家家户户家庭的持流行的一部分耕地基金吝啬的占有率为175。,份,流行亲自的基金非常必须人总户数为799户,家家户户家庭的持流行的一部分耕地基金吝啬的占有率为11。,份,机构基金非常必须人总额为51户。,家家户户家庭的持流行的一部分耕地基金吝啬的占有率为2。,747,份 求婚基金非常必须人总额为394户。,每个家庭的的OTC基金的吝啬的非常是132。,份,流行亲自的基金非常必须人总户数为390户,每个家庭的的OTC基金的吝啬的非常是15。,份,机构基金非常必须人总额为4户。,每个家庭的的OTC基金的吝啬的非常是11。,523,份。

(二)保持新器建筑物

由于2015年3月13日,基金非常必须人的建筑物列举如下

基金机构授予者持流行的一部分基金的基金非常 140,105,份,占94 % 亲自的授予者持流行的一部分基金的基金非常为8。,901,份,占比 6.00 %。

求婚机构授予者持流行的一部分求婚基金非常 46,093,份,占88.58 % 求婚基金持流行的一部分求婚基金亲自的授予者持股定标为5。,944,份,占比 11.42 %。

(三)流行音乐十大畅销唱片必须人在基金在市场上出售某物的非常(由于3月13日);

序号 必须人姓名(全名) 债券账号码 必须基金非常 求婚基金持股定标

1 北京的旧称国际盼望分开有限公司 0510470058 92,632,673.00 62.17%

2 状况社会保险基金209并有 0899051598 8,406,974.00 5.64%

3 欧洲中部全盛期本钱-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共1资产 0899063721 7,158,214.00 4.80%

4 欧洲中部全盛期本钱-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共4资产 0899065259 4,940,389.00 3.32%

5 奇纳光大倾斜飞行分开分开有限坚固的年金详细提出某事 0899054074 3,758,811.00 2.52%

6 欧洲中部全盛期本钱-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共2资产 0899064143 3,476,835.00 2.33%

7 欧洲中部全盛期本钱-广发倾斜飞行-欧洲中部耀武扬威地-共3资产 0899064379 3,301,794.00 2.22%

8 深圳供水(集合)分开分开有限公司奇纳业务年金详细提出某事 0899050929 1,896,282.00 1.27%

9 杨涛 0136369887 1,769,863.00 1.19%

10 奇纳信达资产办理坚固的年金详细提出某事-中国国际信托投资公司倾斜飞行 0899057444 1,036,508.00

商量 128,378, 86.16%

(三)由于2015年3月13日,基金主管的佣人必须基金非常。 本基金办理人的基金职工必须本基金非常合计为份,基金占总非常的定标为%。流行,基金主管的高级办理人员、基金授予论述部担任人持股租金额,基金主管必须基金的总非常。。

注:在上的要旨由于奇纳债券指示结算分开有限公司深圳分行预备的必须人要旨编制。

五、基金首要党简介

(1)基金主管

1、称呼:诺德基金办理分开有限公司

2、法定代理人:杨一丰

3、总主管:潘付翔

4、自动记载器本钱:1 亿元人民币

5、自动记载器地址:浦东机场新区陆家嘴环路1233号 12号楼 层

6、安排认可号:证监会基金〔2006〕88

7、业务指示营业执照号为310000400468854

8、经营范围:、债券授予基金的安排与销售的 债券授予基金办理 奇纳债券监督办理政务会认可的另一边事情。

9、股权建筑物:

成为搭档姓名 财政资助定标(%)

Lord,Abbett&Co.LLC 49%

长江债券有限责任公司 30%

清华用桩区分分开有限公司 21%

10、本质上的棉纸建筑物及应变量:公司安排了授予决策政务会和风险把持政务会等专业政务会。授予决策政务会担任指派主修科目决策。。风险把持政务会担任风险把持和办理,确保公司日常事情使焦虑契合互插法律规则,守望和化解作用风险、理解性与道德风险。公司眼前有授予论述部。、风险把持机关、在市场上出售某物部、清算指示处、要旨技术部、监察查核部。

11、职员限制:由于2015年3月13日,这家公司有67名职员。,33的硕士或在上的学历。,它占职员总额的49%。,共有权63名职员,本科在上的学历。,它占职员总额的94%。。

12、要旨有议论余地的官和电话机:张欣 021-68879999

13、基金办理事情:诺德牺牲优势股权授予、诺德话题灵敏使具一定形式混合型债券授予基金、诺德激化进项使并有债券授予基金、诺德生长优势股型债券授予基金、诺德小市值股权债券授予基金,诺德首选30股权债券授予基金、诺德双翼成绩等级使并有型债券授予基金、诺德学时谋略股型债券授予基金、诺德深证300说明物成绩等级债券授予基金。

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